Wertpapiertransaktion

Eine Wertpapiertransaktion beinhaltet auch die Transaktion von einem Instrument. Dabei unterstützt GT unterschiedliche Buchungsansätze. Beispielsweise wird der Handel von Forex anders Verbucht als der Börsendeal mit einem ETF.

Allgemeine Plausibilitäten

• Die Anzahl in einer Transaktion wird geprüft. Sie können beispielsweise von einer im Depot gehaltenen Aktie nicht mehr Stücke verkaufen als Sie zum Zeitpunkt des Verkaufes halten.

Bestimmung Basiswährung und Kurswährung

Es muss ein Währungspaar bestimmt werden, falls sich die Währung des Instruments und des Kontos unterscheiden. Die Basiswährung wird durch das Instrument bestimmt und die Kurswährung durch das Konto. Hat ein Instrument die Währung USD und das Konto die CHF so ergibt dies das Währungspaar USD/CHF.

Transaktionsauszug mit unterschiedlicher Basiswährung

Manchmal weisen die Dokumente der Wertpapiertransaktion eine andere Basiswährung auf als von GT erwartet. In solchen Fällen kann das rechts neben den Eingabefelder des Kurs/Div/usw, Steuer usw. zusätzliche Eingabefeld für die Entgegennahme des Wertes in der Kurswährung genutzt werden. Der Wert dieses Eingabefeldes dient nur der Berechnung des entsprechenden Wertes der Basiswährung. Diese Berechnung geschieht nur vom Wert der Kurswährung in Richtung Basiswährung, d.h. der Eingabewert der Basiswährung wird entsprechend des Wechselkurses und dem Eingabewert der Basiswährung angepasst.

Unterschiedliche Buchungsansätze

Mit GT können unterschiedliche Anlageprodukte gehandelt werden. Durch die Art der Transaktion gibt es grundsätzlich zwei unterschiedliche Buchungsansätze in GT.

Buchung des zugrundeliegenden Vermögenswertes

Beim Handel von Aktien, ETF usw. wird der zugrundeliegende Vermögenswert beim Kaufen oder Verkaufen verbucht.

Buchung der Preisdifferenz

Bei der Buchung der Preisdifferenz gibt es eine Transaktion, welche die Position öffnet, dazu eine oder mehrere Transaktionen die diese geöffnete Position schliessen. Erst das Schliessen der Position erzeugt eine kontorelevante Buchung, dabei wird die Preisdifferenz verbucht. Im weiteren wird diese Transaktion in diese Dokumentation auch Margin basierte Transaktion genannt.

Einfluss von Splits

Splits erfordern ihrerseits keiner Aktivität wenn Sie ein Wertpapier zum Zeitpunkt eines Splits halten. GT errechnet die Anzahl gehaltener Einheiten immer entsprechend dem Wertpapier zugeordneten Splits.

Transaktion erstellen und bearbeiten

In GT kann ein bisher nicht gehandeltes Instrument nur erstmalig über eine Watchlist gekauft werden. Andernfalls sind Zukäufe über die Ansicht Depot bzw. benanntes Depot möglich.

Kauftransaktion erstellen

Eine bisher nicht gehandeltes Instrument kann nur erstmalig über eine Watchlist gekauft werden. Andernfalls sind Zukäufe über die Ansicht Depot bzw. benanntes Depot möglich. Im Eingabefeld “Wertpapier” kann das Instrument der entsprechenden Watchlist ausgewählt werden. Vorausgewählt in diesem Eingabefeld ist das in der Watchlist selektierte Instrument.

Bestehende Transaktion bearbeiten und löschen

Die Funktion “Bearbeiten Transaktion” über das Kontextmenü wird in vielen unterschiedlichen Ansichten angeboten, dabei muss die entsprechende Transaktion selektiert sein. Es gibt spezielle Ansichten für Transaktionen und allgemeine Ansichten die sich pro Tabellenzeile auf ein Konto oder ein Instrument beziehen. Die zweitere beinhaltet oftmals eine Auflistung der Transaktionen über die expandierende Tabellenzeile. In diesen expandierten Tabellenzeilen funktioniert das “Bearbeiten Transaktion” auch.

Eigenschaften und Tabellenspalten

Unabhängig vom Buchungsansatz teilen alle Transaktionen bestimmte Eigenschaften. Diese werden hier beschrieben soweit diese nicht selbsterklärend sind:

• Wechselkurs: Siehe oben “Transaktionsauszug mit unterschiedlicher Basiswährung”.
• Kontobuchung: Diese wird berechnet und dient auch der Überprüfung der anderen Eingaben.

Import von Wertpapiertransaktion als PDF

Viele Handelsplattformen bieten die ausgeführten Transaktionen als PDF-Datei an. Diese können sofort oder einige Stunden nach der Ausführung der Transaktion herunter geladen werden. GT unterstützt den Import solcher PDF-Dateien, wobei pro Transaktion ein PDF vorliegen muss. Es ist zu beachten, dass solche PDF-Dateien auf dem Back-End verarbeitet werden. Das folgende Flowchart gibt Hinweise bezüglich der Art der Verarbeitung von Transaktionen falls diese als PDF vorliegen. Weitere Hinweise zu diesem Thema finden Sie unter Import Vorlagengruppe und Transaktionsimport.

graph TB
    A(Wertpapiertransaktion als PDF) --> B{Viele Transkationen?};
    B -- Anzahl >= 10 --> C[GT-PDF-Transform];
    C -- import/anonymisieren/export --> C;
    C -- Import --> D[Transaktionsimport];
    B -- Anzahl < 10 --> G{GT Instanz vertrauenswürdig?};
    G -- Nein --> I{Trotzdem Import};
    I -- Ja --> C;
    I -- Nein --> K[Manuell erfassen];
    K --> F[(GT Database)];
    G -- Ja -> Drag and Drop ----> E{Tranaktion/en erkannt?};
    D -- Import ergänzen/korrigieren --> D;
    E -- Nein --> D;
    D -- Verarbeitet zu Transaktion --> F;
    E -- Verarbeitet zu Transaktion --> F;