Transaktionsimport

Transaktionsimport

Viele Benutzer handeln schon einige Jahre an der Börse und möchten Ihre Transaktionen möglichst importieren und nicht manuell erfassen. Daher gibt es in GT einen Transaktionsimport, für diesen Import gibt es mehrere Möglichkeiten, wobei sich das einte Verfahren besser für einen initialen und das andere eher für den laufenden Import eignet.

Anmerkung

Warum der Transaktionsimport auf der Ebene eines einzelnen Depots? Der CSV-Import ermöglicht auch Kontotransaktionen, trotzdem befindet sich der Transaktionsimport auf der Ebene eines einzelnen Depots. Ein Portfolio kann mehrere Depots enthalten, durch diese erzwungene Vorselektion muss das Depot nicht aus den zu importierenden Dokumenten ermittelt werden.

Initialen Import

Für den initialen Import wird der CSV-Import empfohlen, falls die Handelsplattform möglichst ein vollständiges CSV-Dokument anbietet. Leider fehlen solchen Exports oftmals die Gebühren oder Steuerdaten und eignen sich nur eingeschränkt für den Import von Wertpapier Transaktionen. Die andere Alternative ist GT-Transform-Import, dabei können alle PDF-Dokumente einer Verzeichnisstruktur eingelesen, anonymisiert und das Resultat als Text-Datei exportiert werden. Diese Text-Datei wird danach in GT hochgeladen.

Laufender Import

Mit dem laufenden Import ist der Import nach dem initialen Import gemeint, dabei erfolgt der Import einer Transaktion relativ zügig nach deren Ausführung auf der Handelsplattform. Die meisten Handelsplattformen stellen kurze Zeit nach der Ausführung einer Transaktion ein entsprechendes PDF-Dokument zur Verfügung. Dieses PDF-Dokument kann möglicherweise mit Drag & Drop in GT importiert werden.

Voraussetzung für den Import

Der Import wird erst angeboten, falls das Depot mit dem entsprechenden Handelsplattform Plan verknüpft ist. Mit dieser Verknüpfung wird der Import mit den entsprechenden Importvorlagen aus der Import Vorlagengruppe importiert.

CSV-Import

Vor dem Hochladen des CSV-Dokuments muss bei mehreren Importvorlagen die entsprechende ausgewählt werden. Bei der Auswahl wird die “templateId” mit dem Zweck der Vorlage angezeigt. Für die Ermittlung der korrekten Importvorlage, bittet sich an, zuerst die Kopfzeile des CSV-Dokuments mit der Importvorlage zu vergleichen, siehe dazu auch Import Transaktion Vorlage.

Erste Zeile des CSV-Dokuments

Die erste Zeile der CSV-Datei dient der Zuordnung der Spalten zu den entsprechenden Felder. Diese Zuordnung basiert auf der Felder-Definition in der Importvorlage. In der Regel muss der Benutzer keine Anpassungen in dieser Zeile vornehmen.

PDF-Import

Der PDF-Import kann bisher nur auf Wertpapiertransaktionen angewendet werden.

GT-PDF-Transform

Mit dieser Desktop JavaFX Applikation können eine Vielzahl von PDF-Dokumente transformiert und anonymisiert werden. Für den initialen Import wird diese Anwendung empfohlen, siehe dazu auch “Import von Wertpapiertransaktion als PDF” und “GT-PDF-Transform”.

Mit Drag & Drop PDF nach GT übertragen

Mit Drag & Drop kann der Import von wenigen oder einzelner Transaktionen bewerkstelligt werden. Falls der PDF-Import fehlschlägt, wird ein Importgruppe erstellt und in die Ansicht Transaktionsimport übergegangen. Dabei wird der Name Importgruppe auch aus dem aktuellen Datum und Ortszeit abgeleitet.

Warnung

Falls Sie Bedenken bezüglich des Datenschutz Ihrer genutzten GT-Instanz haben, sollten Sie diese Variante möglicherweise nicht anwenden.

Ihre Dokumente für das GT-Projekt

Möglicherweise gibt es für Ihre Handelsplattform in GT noch keine Importvorlagen. Diese können Sie selbst erstellen, siehe dazu Vorgehen beim Erstellen einer PDF-Importvorlage. Möchten Sie diese Arbeit anderen überlassen, so wären wir Ihnen dankbar für Ihre pseudonymisierte CSV- und/oder PDF-Dokumente. Diese können Sie uns gemäss den Instruktionen auf Import transaction template zukommen lassen.

Ansicht Transaktionsimport

Transaktionsimport ist eine Zwischenstufe nach dem Import und bevor der Import zur Transaktion wird. Nur der erfolgreiche Import mit Drag & Drop benötigt die Ansicht Transaktionsimport nicht. Alle anderen Arten des Importes werden über diese Ansicht erledigt. Diese Ansicht gibt Aufschluss über den Status einer potenziellen Transaktion. Zudem können gewisse Korrekturen an Importposition angebracht werden. Unterschiedliche Imports derselben potenziellen Transaktionen können diese qualitativ verbessern. Letztendlich wird in dieser Ansicht die Importposition zu einer realen Transaktion verarbeitet.

Erstellen und bearbeiten Importgruppe

Es kann mehrere Importgruppen geben, diese werden vom Benutzer oder beim fehlgeschlagenen Drag & Drop von PDF durch dsa System erzeugt.

  • Erstellen Importgruppe: Erstellen Sie eine neue Importgruppe. Nebst dem Namen kann auch eine Bemerkung angebracht werden. Innerhalb eines Depot muss der Name einzigartig sein.
  • Bearbeiten Importgruppe: Name und Bemerkung können geändert werden.
  • Löschen Importgruppe: Falls es keine Importpositionen innerhalb einer Importgruppe mehr gibt, kann diese gelöscht werden.

Voraussetzung für die Transaktionsfähigkeit

Das System führt Zuordnungen und Berechnungen aufgrund der importierten Werte durch. Eine Importposition wird Transaktionsfähig, falls folgende Schritte erfolgreicht durchgeführt werden können.

  • Wertpapier Zuordnung: Aufgrund der ISIN oder des Symbol/Ticker geschieht die Zuordnung eines bestehenden Wertpapieres.
  • Bankkonto Zuordnung: Mit der Angabe des Wertes von Feld “cac”, siehe Importvorlage, geschieht die Zuordnung eines existierenden Bankkontos dieses Portfolios.
  • Gesamtsumme Überprüfung: Aus den Angaben der importierten Transaktion wird die Gesamtsumme errechnet, diese muss mit dem entsprechenden Wert des Feld “ta” übereinstimmen.

Ein Teil der angebotenten Funktionen auf der Importposition können helfen, die oben genannten Bedienungen zu erreichen.

Eigenschaften und Tabellenspalten

Bestimmte Tabellenspalten können ein- und ausgeblendet werden, siehe dazu Bedienelemte.

  • Hat Transaktion: Die Importposition wurde schon zu einer Transaktion verarbeitet.
  • Hat vielleicht Transaktion: Aufgrund des Datums der Transaktion, Anzahl und das Transaktionstype erkannte daa System eine übereinstimmente existierende Transaktion im aktuellen Depot. Es ist nicht möglich, für eine solche Importposition eine Transaktion zu erzeugen.

Funktionen markierte Transaktionsimport-Ansicht

Es gibt Funktionen die losgelöst von einer in der Tabelle ausgewählten Zeile funktionieren, dies sind die alle Funktionen für das Hochladen von Dateien und die oben beschriebenen Funktionen bezüglich der Importgruppe.

Funktionen auf selektierte Importposition/en

Diese Ansicht unterstützt die Mehrfachauswahl, daher muss jede selektierte Importposition die verlangten Voraussetzung für zu wählende Funktion unterstützen, andernfalls wird der Menüpunkt nicht aktiv geschaltet.

Korrekturfunktionen

Die folgenden Funktionen dienen der Korrektur an Importposition, damit diese Transaktionsfähig werden:

  • Differenz Gesamtsumme akzeptieren: Dabei wird der Wert der “Errechnete Gesamtsumme” akzeptiert und die entsprechende Importposition wird Transaktionsfähig. Diese Funktion sollten nur angewendet werden, falls die Abweichung der berechneten zur realen Gesamtsumme sehr gering ist.
  • Korrigiere Multiplikation auf Gesamtsumme: Diese Funktion kann möglicherweise das Problem Transaktionsfähigkeit der Importposition bezüglich der gescheiterten Gesamtsumme Überprüfung beheben.
    • Manchmal ist der Wechselkurs im importierten Dokument nicht exakt angegeben, diese Funktion korrigiert den Wechselkurs entsprechend.
    • In GT ist der Zins in Prozenten massgebend für die Berechnung der Gesamtsumme des Zinses, dieser wird möglicherweise als Jahreszins augewiesen, obwohl der massgebende Zins eine kürzere Zeitdauer abdeckt. Daher kann diese Funktion den Zins in Prozenten entsprechend der Gesamtsumme anpassen.
  • Instrument zuweisen: Eier Wertpapiertransaktion können Sie eine Instrument zuweisen. Dazu öffnet sich der Suchdialog für Instrumente.
  • Bankkonto zuweisen: Hiermit können sie der Importposition ein Bankkonto zuweisen.
  • Datum Dividendenzahlung: Offensichtlich können Dividenden auch am Wochenende ausgezahlt werden. Diese Wochenendauszahlung wird von GT nicht unterstützt. Daher wird eine Zahlung an einem Samstag auf den vorhergehenden Freitag und eine Zahlung an einem Sonntag auf den folgenden Montag verschoben.
Automatische Korrektur von Zinsen und Dividenden bei Wertpapieren

Grundsätzlich erwartet GT eine Transaktion in der Währung des Instruments. Insbesondere ETFs können in verschiedenen Währungen gehandelt werden, obwohl sie nur eine Fondswährung haben. Die Auszahlung von Zinsen oder Dividenden erfolgt in der Fondswährung. In solchen Fällen kann es sein, dass die Handelsplattform keine Währungsumrechnung vornimmt. Beim Import einer solchen Transaktion ergänzt GT die Transaktion mit einem Währungskurs, der anhand des Handelsdatums ermittelt wird. Selbstverständlich werden der Zins- oder Dividendenbetrag und eventuelle Steuern automatisch angepasst. Diese Ergänzung erfolgt bei der Erstellung der Transaktion und ist daher nur bei der erstellten Transaktion sichtbar.

Transaktionsfunktionen

Die folgenden Funktionen beziehen sich auf das Erstellen einer Transaktion.

  • Erstelle Transaktion: Die Transformation einer Importposition in eine Transaktion ist nur möglich, falls die Importposition noch keine Transaktion und keine “vielleicht Transaktion” hat.
  • Übergehe die vielleicht Transaktion: Das System erkannte die Importposition als mögliche Transaktion und hat diese entsprechend so ausgezeichnet, siehe Eigenschaft Hat vielleicht Transaktion. Mit dieser Funktion kann diese Erkennung durch das System für die selektierte/n Importpositionen ausgeschaltet werden.
  • Prüfe auf bestehende Transaktion: Falls die Funktion “Übergehe die vielleicht Transaktion” zur Anwendung kam, aktiviert diese Funktion die Prüfung der Importposition auf bestehende mögliche Transaktion.

Expandierende Tabellenzeile

Die expandierende Tabellenzeile hat zwei unterschiedliche Ansichten:

  • Importposition erkannt: Das erkannte Ergebnis mit den Zugeordneten Werte, die verwendete Importvorlage und der Importstatus werden angezeigt.
  • Dokument nicht erkannt: Es gibt eine tabellarische Ansicht mit allen Importvorlagen der Vorlagengruppe. Dabei erfolgt die Anzeige mit dem letzten erfolgreich erkannten Feld pro Importvorlage.

Transaktionsimport in der Praxis