ISIN-Änderung

Wenn ein Wertpapier eine neue ISIN erhält — etwa durch eine Unternehmensfusion, Umstrukturierung oder regulatorische Änderung — müssen alle Bestände vom alten auf das neue Wertpapier übertragen werden. GT unterstützt diesen Vorgang als systemweite Aktion: Ein Administrator erstellt die ISIN-Änderung einmalig, und jeder betroffene Mandant kann sie auf seine eigenen Bestände anwenden.

Ablauf im Überblick

Das folgende Diagramm zeigt den typischen Ablauf einer ISIN-Änderung — von der Entdeckung durch den Benutzer bis zur Anwendung auf die eigenen Bestände:

sequenceDiagram
    participant B as Benutzer
    participant S as System (GT)
    participant A as Administrator

    B->>S: Entdeckt ISIN-Änderung<br/>(z.B. über Watchlist)
    B->>A: Meldet ISIN-Änderung<br/>per interner Mail
    A->>S: Erstellt ISIN-Änderung<br/>(Systemaktionen)
    S->>S: Referenziert bestehendes oder erstellt<br/>neues Wertpapier, zählt betroffene Mandanten
    S->>B: Benachrichtigung<br/>per interner Mail
    B->>S: Wendet ISIN-Änderung an
    S->>S: Erzeugt Verkauf (alte ISIN)<br/>und Kauf (neue ISIN)
    S-->>B: Status: Angewendet

Administrator-Ablauf

Der Administrator erstellt eine ISIN-Änderung in der Wertpapieraktion-TreeTable über Rechtsklick auf den Wurzelknoten Systemaktionen (ISIN-Änderungen) → ISIN-Änderung erstellen.

Dialogfelder

Feld	Pflicht	Beschreibung
Altes Wertpapier	Ja	Das bestehende Wertpapier, dessen ISIN sich ändert. Wird über die Suchschaltfläche ausgewählt.
Neue ISIN	Ja	Die neue ISIN, die das Wertpapier erhält. Existiert bereits ein Wertpapier mit dieser ISIN, wird es referenziert; andernfalls erstellt GT automatisch ein neues Wertpapier.
Aktionsdatum	Ja	Datum, an dem die Änderung wirksam wird. Der Schlusskurs dieses Datums wird für die erzeugten Transaktionen herangezogen.
Aus Anzahl	Nein	Splitfaktor-Zähler. Standardwert 1. Bei einer reinen ISIN-Änderung ohne Aktiensplit bleibt dieser Wert auf 1.
Wird Anzahl	Nein	Splitfaktor-Nenner. Standardwert 1. Bei einem gleichzeitigen Aktiensplit von z.B. 1:10 wird hier 10 eingetragen.
Bemerkung	Nein	Optionale Notiz zur ISIN-Änderung.

Nach dem Speichern referenziert GT das bestehende Wertpapier oder erstellt ein neues mit der angegebenen ISIN, zählt die betroffenen Mandanten und sendet ihnen eine interne Mailbenachrichtigung über die verfügbare ISIN-Änderung.

Löschen einer ISIN-Änderung

Der Administrator kann eine ISIN-Änderung über Rechtsklick → ISIN-Änderung löschen wieder entfernen. Dies ist nur möglich, solange kein Mandant die Aktion angewendet hat.

Benutzer-Ablauf

ISIN-Änderung anwenden

Hat ein Administrator eine ISIN-Änderung erstellt, sieht jeder betroffene Mandant die Aktion in seiner TreeTable mit dem Status Nicht angewendet. Um die Änderung anzuwenden: Rechtsklick auf die entsprechende Zeile → ISIN-Änderung anwenden.

GT führt dabei folgende Schritte aus:

Alle Transaktionen des Mandanten, die das alte Wertpapier betreffen, werden ermittelt.
Der Schlusskurs des alten Wertpapiers am Aktionsdatum wird abgerufen.
Für jedes betroffene Depot wird eine Verkaufstransaktion für das alte Wertpapier und eine Kauftransaktion für das neue Wertpapier erzeugt.
Sind Splitfaktoren gesetzt (Aus Anzahl / Wird Anzahl ungleich 1:1), werden die Stückzahl und der Kurs auf der Kaufseite entsprechend angepasst.
Der Status wechselt auf Angewendet.

Voraussetzung

Für das Aktionsdatum muss ein Schlusskurs des alten Wertpapiers vorhanden sein. Fehlt dieser, kann die Aktion nicht angewendet werden.

ISIN-Änderung rückgängig machen

Eine bereits angewendete ISIN-Änderung kann über Rechtsklick → ISIN-Änderung rückgängig machen rückgängig gemacht werden. Dabei werden alle automatisch erzeugten Verkaufs- und Kauftransaktionen gelöscht. Der Status wechselt auf Rückgängig gemacht. Die Aktion kann danach erneut angewendet werden.