Import Transaktion Vorlage

Die Importvorlage für PDF und CSV haben einige Gemeinsamkeiten. Es wird eine Angabe benötigt, wo die relevanten Werte aus dem Dokument ermittelt werden können. Dies geschieht durch die Zuordnung von Feldern. Zusätzlich wird eine Konfiguration benötigt, damit die gelesenen Werte der Felder korrekt interpretiert werden.

Zuordnung Felder

Die für die Transaktion bestimmten Werte werden aus den Feldern gelesen. Die von der Transaktionsart unabhängigen obligatorisch Felder sind Fett und kursiv dargestellt:

• ac: Beim Kauf oder Verkauf einer Anleihe können Marchzinse anfallen.
• cac: Währung des Bankkontos, es wird ein ISO 4217 Wert erwartet. Damit wird das Bankkonto bestimmt.
• cct: Währung der Transaktionskosten und Steuer, sollte benutzt werden falls die Kosten nicht in der Währung des Instruments anfallen.
• cex: Der Wechselkurs.
• cin: Die Währung des Instruments.
• datetime: Transaktionszeit, wobei die Zeit optional ist. Statt datetime kann auch die Kombination date und time verwendet werden.
  • date: Falls das Datum und die Zeit getrennt sind, kann dieses Feld genutzt werden. Dies ist der Teil des Datums.
  • time: Falls das Datum und die Zeit getrennt sind, kann dieses Feld genutzt werden. Dies ist Teil der Zeit.
• exdiv: Das Ex-Tag kann für Dokumente mit Bezug zu Dividende wichtig sein, siehe dazu Zins/Dividende
• isin: Die ISIN ist wichtig, da damit eine ziemlich exakte Bestimmung des Instrumentes möglich ist.
• per: Bei Anleihen wird der Nennwert unter units aufgeführt und durch 100 geteilt falls mit das Feld per gesetzt ist, d.h. irgend einen Zeichen oder Zeichenkette enthält. Beispielsweise beträgt der Nennwert 10'000.00, dann erfolgt eine Teilung durch 100. Der Wert des Feldes per selbst wird nicht ausgewertet.
• quotation: Dies ist der Kurs, Dividende pro Einheit oder der Zins in Prozenten bei Anleihen.
• symbol: Falls das Dokument keine ISIN aufweist, ist das Symbol des Instruments die schlechtere Alternative.
• sf1: Für spezielle Transaktionsimport Implementierung ist dieses Feld reserviert. Damit wird ein Wert aus dem Dokument gelesen und einer speziellen Implementierung zugeführt.
• ta: Die Gesamtsumme, damit wird durch eine Kalkulation überprüft ob die anderen Angaben zu dieser Summe führen.
• tc1: Die Haupttransaktionskosten, d.h. die Gebühren der Handelsplattform.
• tc2: Manchmal benötigt es zwei Positionen für die Transaktionskosten.
• reduce: Eine Handelsplatform kann eine Vergünstigung auf den Transaktionskosten anbieten. Dieser Betrag wird von den Transaktionskosten abgezogen.
• transType: Mit dieser Angabe wird über eine entsprechende Konfiguration die Transaktionsart bestimmt.
• tt1: Die Hauptsteuerkosten.
• tt2: Manchmal benötigt es zwei Positionen für die Steuerkosten.
• units: Die Anzahl der Einheiten an der Transaktion und bei den Anleihen der Nennwert, siehe dazu per.

Obligatorische Felder in Abhängigkeit der Transaktionsart

Es wird unterschieden zwischen Kontotransaktion und Wertpapiertransaktion. Hier sind nur die Anforderungen für Wertpapiertransaktion beschrieben.

• Erkennung des Instrumentes: Dies geschieht bevorzugt über den Wert des Feldes isin und notfalls mit dem Wert des Feldes symbol.
• Wieviel zu welchem Preis: Bei allen Wertpapiertransaktion sind Werte der Felder units und quotation notwendig und werden über den Wert des Feldes ta geprüft.

Konfiguration

Am Ende der Importvorlage folgt die Sektion [END]. Dort sind die Konfiguration für die Verarbeitung der Vorlage bzw. des zu importierenten Dokumentes enthalten. Eine obligatorische Konfiguration wird Fett und kursiv dargestellt.

• ignoreTaxOnDivInt: Diese Dividende unterliegt nicht der Steuer. Danach wird der Text wie bei transType erwartet. Beispielsweise wird mit der Konfiguration “ignoreTaxOnDivInt=Capital Gain” bei der Transaktion die Eigenschaft Unterliegt Steuer mit dieser Konfiguration bei Dividende oder Zins nicht gesetzt, wobei sich dies auf den Text “Capital Gain” bezieht. Die Funktionalität entspricht NO_TAX_ON_DIVIDEND_INTEREST, wobei sich diese Konfiguration generell auf eine Importvorlage bezieht.
• transType: Diese ist eine Zuweisung des Textes zur einer Transaktionsart. Die Konfiguration besteht aus der Transaktionsart getrennt durch “|” einen oder mehrere Texte. Beispielsweise “transType=DIVIDEND|Zins,Dividende” wobei auch dies der zwei Zeilen-Konfiguration “transType=DIVIDEND|Zins” und “transType=DIVIDEND|Dividende” entspricht. Folgende Transaktionen werden in CSV und PDF Vorlagen unterstützt:

  • ACCUMULATE: Ist ein Kauf eines Instrumentes.

  • DIVIDEND: Ist für den Zins oder Dividende eines Instrumentes.

  • REDUCE: Ist ein Verkauf eines Instrumentes.

  • transType nur für CSV gültig: Folgende Transaktionsarten können zusätzlich in einer Importvorlage für CSV angewendet werden:

    • DEPOSIT: Ist eine Auszahlung von einem Konto.
    • FEE: Kosten für die Kontoführung oder Depotgebühren.
    • INTEREST: Ist der Zins für ein Konto.
    • WITHDRAWAL: Ist eine Einzahlung von einem Konto.
• dateFormat: Das Format wird für das Feld datetime genutzt. Zwei mögliche Beispiele sind “dd.MM.yyyy” oder “dd.MM.yyyy HH:mm”. Auch das Feld date verwendet diese Format, dabei dürfen Zeit spezifischen Formatangaben nicht benutzt werden.
  • yyyy oder yy: Für zwei- oder vierstellige Jahreszahl.
  • MMM oder MM: Monat abgekürzt 3 Buchstaben oder als zweistellige Zahl.
  • dd: Tag vom Monat als zweistellige Zahl.
  • HH: Die Stunden als zweistellige Zahl von 0-23.
  • hh: Die Stunden angeben mit 1-12.
  • mm: Minute als zweistellige Zahl.
  • ss: Sekunden als zweistellige Zahl.
  • a: Falls das 12-Stunden-Format benutzt wird, sollte diese Angabe nicht fehlen. Damit die Zuordnung von AM und PM korrekt funktioniert.
• timeFormat: Manchmal liefern die Dokumente auch eine exakte Transaktionszeit. Das Format entspricht dem für die Zeit oben genannten Format.
• overRuleSeparators: Die erwarteten länderspezifischen Zifferngruppierung und Dezimaltrennzeichen des Dokumentes werden über die Einstellungen der Land/Sprache des Benutzer bestimmt. Es ist möglich, diese mit der Konfiguration “Sprache-Land<Zifferngruppierung|Dezimaltrennzeichen> zu übersteuern. Für die Ziffergruppierung können mehrere Zeichen angegeben werden, beim Dezimaltrennzeichen ist nur ein Zeichen möglich. Beispielsweise wird mit der Konfiguration “de-CH<’|.>de-DE<,|.>” die Land/Sprache Einstellung der Benutzer mit “de-CH” oder “de-DE” überschrieben. Eine Konfiguration mit ALL setzt unabhängig des Benutzers die entsprechende Konfiguration. Beispielsweise “All<’’|.>” erwartet als Zifferngruppierung das Zeichen “’” oder “’” und als Dezimaltrennzeichen den Punkt.
• otherFlagOptions: Angabe von zusätzlichen Konfigurationen, diese werden mit “|” getrennt.
  • BOND_QUOTATION_CORRECTION: Anleihen können selten zwei oder mehrere Male im Jahr Zinse bezahlen. Das zu importierende Dokument weist aber nur den jährlichen Zinssatz aus. In diesem Fall darf das System diesen Zinssatz bzw. der daraus abgeleiteten Kurs entsprechend anpassen.
  • CASH_SECURITY_CURRENCY_MISMATCH_BUT_EXCHANGE_RATE: Manchmal wird eine Dividende in einer anderen Währung als der Wertpapierwährung gezahlt, aber es gibt keinen Umrechnungskurs bzw. dieser wird nicht eingelesen. Das System setzt das erwartete Währungspaar und errechnet den Umrechnungskurs und passt die Dividende entsprechend der Kontowährung pro Einheit an.
  • BASE_CURRENCY_MAYBE_INVERSE: Die Basiswährung ist möglicherweise nicht die erwartete Währung des Instruments. Womöglich ist es die Basiswährung des Kontos.
  • BOND_ADJUST_UNITS_AND_QUOTATION_WHEN_UNITS_EQUAL_ONE: Bestimmte Handelsplattformen weisen beim CSV-Dokument für Zins-Transaktion bei Anleihen im Feld units den Wert 1 aus. GT will die korrekte Anzahl, wie beim Kauf angegeben. Diese Konfiguration erlaubt GT die Anpassung der Anzahl und des Zins über die Felder units und quotation. Diese Anpassung erst mit der Erstellung der Transaktion durchgeführt.
  • NO_TAX_ON_DIVIDEND_INTEREST: Bei der Transaktion wird die Eigenschaft Unterliegt Steuer mit dieser Konfiguration bei Dividende oder Zins nicht gesetzt, d.h. der Betrag ist steuerfrei. Andernfalls wird Unterliegt Steuer gesetzt.